<h3> 為持續(xù)深入開(kāi)展案件警示教育活動(dòng)，進(jìn)一步提高案件防控和合規(guī)管理水平，推進(jìn)信貸文化、合規(guī)文化建設(shè)。烏蘭察布分行8月份集中對(duì)城區(qū)支行及旗縣支行全員開(kāi)展案件警示教育活動(dòng)，對(duì)信貸領(lǐng)域從業(yè)人員開(kāi)展信貸合規(guī)文化宣講活動(dòng)。</h3> <h3> 一、活動(dòng)開(kāi)展情況</h3><h3> （一）案件風(fēng)險(xiǎn)排查暨警示教育宣講</h3><h3> 1.烏蘭察布分行召開(kāi)部門間聯(lián)席會(huì)議，討論制定案件專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查和警示教育方案，安排布置各部門專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)排查及警示教育工作。首先張畢合規(guī)官主持，集中召開(kāi)城區(qū)網(wǎng)點(diǎn)全員風(fēng)險(xiǎn)排查和警示教育會(huì)議。會(huì)上，合規(guī)部負(fù)責(zé)人對(duì)近期總分行下發(fā)的案例及重大違規(guī)事件的通報(bào)進(jìn)行學(xué)習(xí)，對(duì)我行制定的案件風(fēng)險(xiǎn)排查方案進(jìn)行解讀。張畢合規(guī)官進(jìn)行總結(jié)強(qiáng)調(diào)，并對(duì)支行負(fù)責(zé)人、營(yíng)運(yùn)主管和全員提出具體的工作要求。要求負(fù)責(zé)人一定要做好員工行為管理工作，嚴(yán)管和關(guān)愛(ài)并舉；營(yíng)運(yùn)主管一定要聚焦主業(yè)、主責(zé)，認(rèn)真履職，防范好柜面風(fēng)險(xiǎn)；參會(huì)者要以案為鑒，對(duì)照自省，不要饒有興趣聽(tīng)別人的故事，心存僥幸干自己違規(guī)的事情。城區(qū)支行負(fù)責(zé)人、營(yíng)運(yùn)主管、客戶經(jīng)理、柜員共102人參加了會(huì)議。</h3> <h3> 2.繼城區(qū)支行集中風(fēng)險(xiǎn)排查和警示教育宣講會(huì)后，烏蘭察布分行個(gè)人金融部對(duì)個(gè)人客戶經(jīng)理的產(chǎn)品銷售環(huán)節(jié)、代客操作風(fēng)險(xiǎn)方面，資金結(jié)算部對(duì)營(yíng)運(yùn)主管柜面操作環(huán)節(jié)，分別進(jìn)行了警示教育。</h3> <h3> 3.合規(guī)部全體人員組成警示教育小組，由合規(guī)官帶隊(duì)分別深入五個(gè)旗縣支行進(jìn)行案例宣講及違規(guī)通報(bào)警示教育。一是通報(bào)了XX分行員工盜竊客戶資金案件、XX分行部分員工違規(guī)查詢泄露客戶征信信息違規(guī)事件；二是學(xué)習(xí)了關(guān)于對(duì)XX分行領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)行合規(guī)約談情況的通報(bào)。三是要求各支行按照此次案件風(fēng)險(xiǎn)排查方案，認(rèn)真自查自糾，舉一反三，嚴(yán)格員工勞動(dòng)紀(jì)律管理，做好員工談心談話、異常行為排查以及合規(guī)文化培育等規(guī)定動(dòng)作，抓好基層機(jī)構(gòu)這個(gè)“神經(jīng)末梢”，切實(shí)履行案防主體責(zé)任，防范案件和各類風(fēng)險(xiǎn)在我行發(fā)生。</h3> <h3> ?。ǘ┬刨J領(lǐng)域合規(guī)文化宣講</h3><h3> 8月28日下午，張畢合規(guī)官召集公司業(yè)務(wù)部、小企業(yè)業(yè)務(wù)部、住房金融業(yè)務(wù)部、信用卡中心、風(fēng)險(xiǎn)管理部的20名信貸經(jīng)理在六樓會(huì)議室開(kāi)展信貸合規(guī)文化宣講暨警示教育活動(dòng)。重溫了《員工合規(guī)必讀》中28條禁止性規(guī)定與14項(xiàng)金融犯罪條款，摘錄了44例信貸類業(yè)務(wù)違規(guī)典型案例進(jìn)行宣講。</h3> <h3> ?。ㄈ┙M織開(kāi)展員工行為排查</h3><h3> 結(jié)合此次警示教育活動(dòng)，張畢合規(guī)官和合規(guī)部負(fù)責(zé)人帶隊(duì)深入網(wǎng)點(diǎn)，對(duì)支行負(fù)責(zé)人進(jìn)行異常行為排查，開(kāi)展面對(duì)面談心談話，了解每個(gè)支行負(fù)責(zé)人對(duì)本機(jī)構(gòu)需要重點(diǎn)關(guān)注的員工行為管理措施及行為排查方式。警示教育小組還組織旗縣支行員工現(xiàn)場(chǎng)針對(duì)異常行為排查清單，開(kāi)展自查和互查。</h3> <h3> 二、活動(dòng)取得的成效<br></h3><h3> 本次開(kāi)展的多崗位系列警示教育活動(dòng)取得了實(shí)效，打通最后一公里，又兼顧考慮減輕基層機(jī)構(gòu)工作壓力，突出了警示教育的震懾、引導(dǎo)、規(guī)范作用，促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。通過(guò)開(kāi)展案件警示教育活動(dòng)，提高了我行員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，使員工牢固樹(shù)立了合規(guī)理念，調(diào)動(dòng)了各支行、各部室加強(qiáng)合規(guī)管理的積極性，在全行營(yíng)造合規(guī)為先、守法經(jīng)營(yíng)的合規(guī)文化氛圍。通過(guò)對(duì)案例宣講和相關(guān)制度的解讀以及開(kāi)展重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域的政策專題培訓(xùn)，提升了我行員工合規(guī)操作意識(shí)與履職能力，使我行的內(nèi)控管理水平顯著提高，確保我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。</h3><h3> </h3><h3> </h3><h3> 建行烏蘭察布分行合規(guī)部</h3><h3> 2019年8月</h3>