<h3> 12月26日上午，分行召開內(nèi)控合規(guī)委員會暨操作風(fēng)險管理委員會第四次工作會議，任建軍紀委書記主持會議并作重要講話，分行行領(lǐng)導(dǎo)和各成員部室負責(zé)人出席了會議。</h3> <h3> 會議聽取了內(nèi)控合規(guī)部關(guān)于第三季度內(nèi)控合規(guī)和操作風(fēng)險管理的工作匯報，以及運行管理部、資產(chǎn)負債管理部關(guān)于目前面臨的主要風(fēng)險及管控措施。會議審閱了《三季度操作風(fēng)險管理報告》《2019年合規(guī)風(fēng)險分析報告》《單位結(jié)算賬戶風(fēng)險點及管理策略》等工作報告。</h3> <h3> 任建軍紀委書記結(jié)合當前風(fēng)險形勢和總行內(nèi)控合規(guī)工作管理要求，對各成員部室下階段工作提出五個“進一步”的要求：</h3> <h3> 一是進一步做好內(nèi)控評價工作問題的整改落實，相關(guān)專業(yè)部門要進一步加大力度，落實整改、完善措施，促進我行內(nèi)控評價管理水平的全面提升。二是進一步推進《內(nèi)部控制手冊》執(zhí)行的落地，全行要認真學(xué)習(xí)研究本專業(yè)條線《內(nèi)部控制手冊》的核心要義，把握各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險管理精髓，將內(nèi)部控制要求和措施培訓(xùn)落地到每個基層、每位員工。三是進一步開展監(jiān)管規(guī)則合規(guī)對標工作，認真做好各條線屬地監(jiān)管規(guī)則跟蹤與落實工作，及時根據(jù)監(jiān)管來文提煉合規(guī)紅線，促進外規(guī)內(nèi)化制度完善。四是進一步做好三道防線聯(lián)防聯(lián)控。各專業(yè)部門要積極做到信息共享，主動聯(lián)動，融合貫通才能更有效地防控風(fēng)險。五是進一步抓好監(jiān)督檢查的統(tǒng)籌，積極開展2020年分行專項檢查年度計劃立項工作，結(jié)合總行專業(yè)檢查要求、外部監(jiān)管重點、內(nèi)外部檢查問題歸集、風(fēng)險敞口，積極開展檢查立項計劃制定工作，確保立項不交叉、不留空白點。</h3>