<h3> 根據(jù)區(qū)分行《關(guān)關(guān)于在疫情防控期間加強員工對<內(nèi)部控制手冊>自行學(xué)習(xí)的通知》要求和昌吉州分行下發(fā)的《內(nèi)部控制手冊》學(xué)習(xí)計劃，2020年2月12日，財務(wù)會計部根據(jù)區(qū)分行專業(yè)部門疫情防控居家辦公期間內(nèi)控知識學(xué)習(xí)要求，并結(jié)合州分行內(nèi)控合規(guī)部學(xué)習(xí)計劃，制定了財務(wù)會計部居家辦公期間《內(nèi)部控制手冊》學(xué)習(xí)計劃。</h3> <h3> 根據(jù)學(xué)習(xí)計劃安排，首先對涉及財務(wù)會計部管理信息專業(yè)和財務(wù)會計專業(yè)的內(nèi)部控制手冊內(nèi)容，部門負(fù)責(zé)人通過公文系統(tǒng)為每位員工增設(shè)工銀規(guī)章[2019]207號公文和工銀規(guī)章[2019]232號公文閱知權(quán)限，組織每位員工通過e辦公“閱知”功能查看和學(xué)習(xí)兩個文，使相關(guān)業(yè)務(wù)條線員工對本崗位涉及業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險點及控制措施有深入的理解和掌握。</h3><h3> </h3> <h3> 按照學(xué)習(xí)計劃安排，2月12日至16日期間重點學(xué)習(xí)財務(wù)會計專業(yè)的《內(nèi)部控制手冊》，2月17日至20日期間重點學(xué)習(xí)管理信息專業(yè)的《內(nèi)部控制手冊》。居家辦公期間，部門經(jīng)理每天在部門微信群里了解本部門涉及專業(yè)條線的內(nèi)部控制手冊學(xué)習(xí)進度，對于有落后的員工，督促其充分利用居家時間趕上進度，確保大家步調(diào)一致，均有收獲。除了財務(wù)專業(yè)、管理信息專業(yè)內(nèi)控手冊的學(xué)習(xí)外，資產(chǎn)負(fù)債條線人員根據(jù)近日分行資產(chǎn)負(fù)債管理部下發(fā)的工銀規(guī)章[2019]161號文中資本管理專業(yè)內(nèi)控知識進行專題學(xué)習(xí)，于21日學(xué)習(xí)完畢。</h3> <h3> 部門所有員工本著“隔離不擱工作，居家不誤學(xué)習(xí)”的選擇，每天抽出一定時間結(jié)合各自崗位重點學(xué)習(xí)自身專業(yè)的《內(nèi)部控制手冊》，并積極做好讀書筆記和心得。其中管理信息條線統(tǒng)計專業(yè)撰寫心得體會一篇，上報區(qū)分行管理信息部；征信專業(yè)結(jié)合疫情防控期間遇到的實際問題分享案例一篇，上報區(qū)分行管理信息部。</h3> <h3> 在部門員工自己抓業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)的同時，還組織各支行客戶經(jīng)理和營銷經(jīng)理學(xué)習(xí)(工銀規(guī)章[2019]207號)文件財務(wù)會計部領(lǐng)域內(nèi)控手冊第二項收費定價和第三項收費減免部分，以確保支行客戶經(jīng)理在中收減免方面合規(guī)操作。對工銀規(guī)章([2019]232號)文件中管理信息專業(yè)內(nèi)控手冊里有關(guān)信息安全管理、CIIS系統(tǒng)管理等征信業(yè)務(wù)內(nèi)控知識也對全州各支行的征信系統(tǒng)用戶提出了學(xué)習(xí)要求，以確保對征信業(yè)務(wù)涉及的風(fēng)險點及控制措施有深入的理解和掌握，做到學(xué)以致用。組織各支行財務(wù)報賬人員在居家辦公期間學(xué)習(xí)(工銀規(guī)章[2019]207號)文件財務(wù)會計部領(lǐng)域內(nèi)控手冊第二項財務(wù)開支中“事前審批”和“財務(wù)報賬及支付核算”部分內(nèi)控知識，以確保支行財務(wù)報賬人員掌握財務(wù)開支各環(huán)節(jié)的風(fēng)險點和控制措施，在今后工作中合規(guī)列支各項費用。</h3> <h3> 在整個學(xué)習(xí)過程中，大家都主動記錄學(xué)習(xí)筆記，對照自己的崗位和業(yè)務(wù)認(rèn)真梳理各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險點和防控措施具體要求，對自身專業(yè)的內(nèi)部控制要求有了更深入的理解和認(rèn)識，也能更好的將所學(xué)知識應(yīng)用的實際工作中，做到學(xué)以致用。溫故而知新，在今后的工作中，財務(wù)會計部也將繼續(xù)延續(xù)居家學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識的熱情，將內(nèi)控知識的學(xué)習(xí)常態(tài)化，以切實達(dá)到內(nèi)控案防意識深入人心，人人心中有合規(guī)、守底線，有效推動本部門各項工作的合規(guī)發(fā)展。</h3>