緊密圍繞當(dāng)前形勢(shì) 開展內(nèi)控及安保培訓(xùn)

周心意

近日，針對(duì)近期多發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控合規(guī)事件，新街口德外支行組織召開全員學(xué)習(xí)大會(huì)，通過(guò)桌演和案例分析等手段，切實(shí)培養(yǎng)員工內(nèi)控合規(guī)素養(yǎng)，提高廳堂突發(fā)風(fēng)險(xiǎn)處置能力，保障日常工作平穩(wěn)運(yùn)行。 解讀內(nèi)控案例，提煉風(fēng)險(xiǎn)特征。針對(duì)近期出現(xiàn)的員工因投資虧損而挪用客戶資金的內(nèi)控案例，領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了詳細(xì)解讀，并針對(duì)案例中體現(xiàn)出的問(wèn)題提煉出五大風(fēng)險(xiǎn)特征：一是投資公司無(wú)資質(zhì)；二是投資公司無(wú)實(shí)體；三是投資賬戶不真實(shí)；四是投資結(jié)算不合規(guī)；五是投資回報(bào)不合理。據(jù)此，領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)一步對(duì)對(duì)公客戶經(jīng)理的工作提出要求——要求對(duì)公客戶經(jīng)理正確認(rèn)識(shí)內(nèi)控合規(guī)相關(guān)規(guī)定，切實(shí)做到開戶嚴(yán)審核，盡到把關(guān)義務(wù)，從源頭控制內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)。 開展安防桌演，梳理應(yīng)對(duì)流程。針對(duì)近期多地銀行的治安事件，以及北京地區(qū)銀行ATM被加裝側(cè)錄裝置的事件，領(lǐng)導(dǎo)逐一開展桌演和梳理應(yīng)急預(yù)案，并對(duì)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、運(yùn)營(yíng)主管、大堂客服經(jīng)理各個(gè)關(guān)鍵崗位的職責(zé)進(jìn)行強(qiáng)調(diào)落實(shí)，提高對(duì)廳堂可能出現(xiàn)的搶劫、爆炸物、ATM密碼盜錄等案情的處置能力，保證安保風(fēng)險(xiǎn)合理化解。 　　未來(lái)工作中，德外支行在積極完成日常業(yè)務(wù)的同時(shí)，將更加重視對(duì)員工內(nèi)控合規(guī)意識(shí)和安防處置能力的培養(yǎng)，加強(qiáng)相關(guān)案例解讀和安防預(yù)警演練，切實(shí)保障網(wǎng)點(diǎn)日常平穩(wěn)運(yùn)行。