龍巖分行舉辦第六季“合規(guī)文化大講堂”

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為全面推進(jìn)內(nèi)控合規(guī)“價(jià)值創(chuàng)造年”主題活動(dòng)安排，使全員尤其是管理人員提高監(jiān)管認(rèn)識(shí)，敬畏監(jiān)管，不踩紅線。2021年6月11日，龍巖分行舉辦了第六季“合規(guī)文化大講堂”，分行黨委書記、行長莊文聰講授了“敬畏合規(guī) 不踩紅線”合規(guī)專題課，分行黨委領(lǐng)導(dǎo)班子成員、高級(jí)經(jīng)理，分行各部門主要負(fù)責(zé)人，各一級(jí)支行主要負(fù)責(zé)人參加本次學(xué)習(xí)。  莊文聰行長聚焦監(jiān)管處罰，緊扣實(shí)際，擺數(shù)據(jù)、舉案例、析規(guī)定，并結(jié)合自身工作經(jīng)驗(yàn)深入淺出進(jìn)行講解。 首先，莊文聰行長通報(bào)了2018-2020年龍巖分行接受監(jiān)管處罰的情況，結(jié)合信貸、外匯、產(chǎn)品銷售等重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域的典型案例，從處罰機(jī)構(gòu)、受處罰機(jī)構(gòu)、處罰條線三個(gè)維度分析了分析在領(lǐng)域、機(jī)制、管理等方面存在的問題，要求各支行、各部門要提高站位，深刻認(rèn)識(shí)當(dāng)前“強(qiáng)監(jiān)管、重處罰、雙問責(zé)”的監(jiān)管形勢，高度重視監(jiān)管處罰風(fēng)險(xiǎn)管理，持續(xù)壓實(shí)一、二道防線主體責(zé)任；嚴(yán)格對標(biāo)監(jiān)管規(guī)則和要求，抓細(xì)抓實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范的各項(xiàng)措施，提前做好各類風(fēng)險(xiǎn)防控工作。 莊文聰行長運(yùn)用生動(dòng)的案例，講解了新時(shí)期“十大禁令”中的高發(fā)問題，提出合規(guī)工作要求。一是要“提高三個(gè)認(rèn)識(shí)”：提高對合規(guī)紅線的認(rèn)識(shí)；提高對合規(guī)管理重要性的認(rèn)識(shí)；提高對合規(guī)管理責(zé)任的認(rèn)識(shí)。二是加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，努力實(shí)現(xiàn)監(jiān)管處罰最低的目標(biāo)。 莊文聰行長結(jié)合當(dāng)前“強(qiáng)監(jiān)管、重處罰、雙問責(zé)”的形勢，要求全轄要貫徹“48字”工作思路，運(yùn)用“三比三看三提高”方法，落實(shí)合規(guī)管理重點(diǎn)措施。一是認(rèn)清監(jiān)管形勢，強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營。二是深入開展合規(guī)主題活動(dòng)，推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。三是聚焦重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控。四是主動(dòng)對標(biāo)監(jiān)管要求，切實(shí)防范處罰風(fēng)險(xiǎn)。