白山分行人力資源部深化學(xué)習(xí)《內(nèi)部控制手冊》

劉艷

<p class="ql-block">　　為貫徹落實省行《內(nèi)部控制手冊》推廣應(yīng)用的相關(guān)工作要求，健全內(nèi)部控制體系，切實發(fā)揮《內(nèi)部控制手冊》應(yīng)用工作在促進各層級、各條線、各崗位加強內(nèi)控管理、提高風(fēng)險水平、增強制度執(zhí)行力方面的積極作用，白山分行人力資源部制定學(xué)習(xí)計劃，做好培訓(xùn)推廣實施工作，督促各崗位人員提高風(fēng)控水平、加強內(nèi)控管理。</p> 以“匹配崗位內(nèi)控職責(zé)”為基礎(chǔ)，以《業(yè)務(wù)角色清單》和《內(nèi)控職責(zé)對照表》為索引，明確履職要點，加強崗位履職，同時加強業(yè)務(wù)監(jiān)督和指導(dǎo)工作，嚴格把控崗位設(shè)計的風(fēng)險。并通過案例分析，在各崗位之間積極開展討論，積極做好學(xué)習(xí)筆記及心得體會，有效提升培訓(xùn)效果。同時通過對案件討論與分析，梳理出在自身日常中的“關(guān)鍵點”及“控制措施”。內(nèi)控是銀行之本，合規(guī)是操作的基礎(chǔ)?！秲?nèi)部控制手冊》的學(xué)習(xí)不是約束與束縛，而是幫助與保護，從每一個崗位，每一個操作環(huán)節(jié)做起，讓合規(guī)成為一種習(xí)慣，真正做到“讓手冊成為習(xí)慣，讓習(xí)慣符合手冊”。