<p class="ql-block"> 為深入推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，進(jìn)一步加強(qiáng)轄內(nèi)各網(wǎng)點(diǎn)員工反洗錢風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，規(guī)范客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存等行為，7月23日晚，李滄一支行組織開展了反洗錢領(lǐng)域“警示與反思”大討論活動(dòng)。</p> <p class="ql-block"> 溫故知新，夯實(shí)基礎(chǔ)。本次大討論活動(dòng)集中學(xué)習(xí)了《反洗錢應(yīng)知應(yīng)會(huì)培訓(xùn)手冊(cè)(2020年版)》部分內(nèi)容及《內(nèi)部控制手冊(cè)》中反洗錢模塊“客戶身份識(shí)別”、“客戶身份資料及交易記錄保存”、“可疑交易報(bào)告”、“大額交易報(bào)告”、“客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類”五個(gè)控制事項(xiàng)。通過重溫反洗錢基礎(chǔ)知識(shí)，幫助網(wǎng)點(diǎn)員工掌握洗錢與反洗錢的定義、了解洗錢的流程以及金融機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)等；通過梳理反洗錢各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)常見問題、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和相應(yīng)的防控措施，進(jìn)一步提高員工的反洗錢意識(shí)和能力。</p> <p class="ql-block"> 以案為鑒，防微杜漸。此次大討論活動(dòng)，支行運(yùn)管部對(duì)系統(tǒng)下發(fā)的核查信息進(jìn)行了梳理，摘選了客戶身份識(shí)別、客戶信息保密等典型案例，與各網(wǎng)點(diǎn)參會(huì)人員一同進(jìn)行了討論。通過復(fù)盤事件經(jīng)過、查找問題所在、分析問題根源、列明整改措施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)漏洞，消除風(fēng)險(xiǎn)隱患。</p> <p class="ql-block"> 會(huì)后，支行將此次大討論課件下發(fā)至各網(wǎng)點(diǎn)，鼓勵(lì)網(wǎng)點(diǎn)積極開展轉(zhuǎn)培訓(xùn)，結(jié)合網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)狀，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)自身薄弱環(huán)節(jié)，采取以案說險(xiǎn)、以案學(xué)規(guī)的形式，組織網(wǎng)點(diǎn)員工深入討論分析，從而督促全員在日常工作中嚴(yán)格落實(shí)身份核實(shí)“五問”和賬戶核實(shí)“兩查”等要求，杜絕無合理業(yè)務(wù)場(chǎng)景查詢客戶信息等違規(guī)行為。</p> <p class="ql-block"> 此次反洗錢領(lǐng)域“警示與反思”大討論活動(dòng)，有助于網(wǎng)點(diǎn)員工充分認(rèn)識(shí)反洗錢工作的重要意義，切實(shí)履行反洗錢工作職責(zé)，充分發(fā)揮好第一道防線作用。今后，李滄一支行將持續(xù)深入開展案例警示教育、復(fù)盤反思討論，不斷增強(qiáng)支行反洗錢工作成效。</p>