雅安市金融學會反洗錢專業(yè)委員會保險證券業(yè)可疑交易研判分析小組會議召開

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4月28日下午，由人行雅安中支反洗錢科組織的2022年第一次“雅安市金融學會反洗錢專業(yè)委員會保險證券業(yè)可疑交易研判分析小組會議”順利召開，此次活動由泰康人壽雅安中支承辦，人行雅安中支反洗錢科相關(guān)負責人、保險證券業(yè)八家機構(gòu)反洗錢牽頭部門負責人和反洗錢崗位人員參會。 　　會上，人行向大家介紹了現(xiàn)階段轄區(qū)反洗錢工作形勢與轄區(qū)案件推進情況：一是通報2021年-2022年1季度轄區(qū)洗錢案件推進情況；二是介紹《打擊治理洗錢違法犯罪三年行動計劃（2022-2024年）》的背景和主要內(nèi)容，強調(diào)金融機構(gòu)一定要切實履行反洗錢義務，特別是要做好客戶盡職調(diào)查，防范洗錢風險；三是提示各機構(gòu)需高度關(guān)注司法查凍扣工作，認真開展客戶身份識別，深入挖掘洗錢情報線索，案件協(xié)查和線索排查應指定專人統(tǒng)管，及時跟蹤督辦；四是強調(diào)金融機構(gòu)在案件協(xié)查和線索排查中，要嚴格執(zhí)行反洗錢相關(guān)保密要求，違反規(guī)定要嚴肅追責。在重點可疑交易報告接收方面，通報了轄區(qū)2021年情況并作工作提示：一是機構(gòu)報送重點可疑交易報告要嚴格執(zhí)行保密要求，報送后要關(guān)注人行回復結(jié)果，二是財險機構(gòu)要結(jié)合線索/案件與洗錢風險的關(guān)聯(lián)度、主觀動機、資金流動程度及是否有案外策劃人員等情況綜合分析是否存在洗錢風險；三是建議加強機構(gòu)間反洗錢合作和信息交流；四是金融機構(gòu)人員配備要與機構(gòu)風險相符；五是傳遞了總分行“涉案倒查”的執(zhí)法理念和推動進展。 　　隨后，參會人員對雅安轄區(qū)已經(jīng)判決的洗錢案例進行了學習，大家通過從不同來源的洗錢案件線索中，去探索、反思日常工作中應該如何開展線索挖掘和風險防范。視頻短片“Z某洗錢案”展示了雅安人行與司法部門合力推進洗錢案件的做法，楊科長介紹的“H某洗錢案”是轄區(qū)首例自洗錢案，大家通過案件進一步了解了這類案件的主要特點，泰康人壽雅安中支介紹了 “D某某洗錢案”中多渠道開展盡職調(diào)查挖掘線索的方法。 　　最后，參會人員對雅安轄區(qū)典型洗錢案例進行學習，大家通過不同來源的洗錢案件反思日常工作中應該如何開展線索挖掘和風險防范，各機構(gòu)還介紹了本單位2021年可疑交易報告報送方面的亮點和建議。