省行內(nèi)控合規(guī)部赴白山分行進(jìn)行合規(guī)經(jīng)理管理工作調(diào)研

鄭莉

2022年7月20日，省行內(nèi)控合規(guī)部王力副總經(jīng)理帶領(lǐng)調(diào)研組赴白山分行就合規(guī)經(jīng)理管理工作進(jìn)行調(diào)研。     調(diào)研會上，白山分行內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理隋新重點(diǎn)圍繞合規(guī)經(jīng)理制度建設(shè)、人員配置、履職現(xiàn)狀、考核管理方面以及目前工作中面臨的主要難點(diǎn)、下一步的管理思路與方法進(jìn)行了詳細(xì)匯報(bào)。     白山分行人力資源部、網(wǎng)絡(luò)金融業(yè)務(wù)部以及兩家一級支行、兩家二級支行合規(guī)經(jīng)理代表就本機(jī)構(gòu)、專業(yè)合規(guī)經(jīng)理工作機(jī)制建設(shè)及加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理考核的工作經(jīng)驗(yàn)成效、存在的困難和問題進(jìn)行了積極發(fā)言，調(diào)研組針對每一位合規(guī)經(jīng)理的發(fā)言均進(jìn)行了點(diǎn)評，對提出的的問題和困難逐一進(jìn)行了答疑解惑。     調(diào)研尾聲，王力副總經(jīng)理充分肯定了白山分行近幾年在合規(guī)經(jīng)理機(jī)制建設(shè)方面所取得的階段性工作成果。同時(shí)，提出合規(guī)經(jīng)理是傳遞合規(guī)管理要求的樞紐，是全行風(fēng)險(xiǎn)防控的排頭兵，是管好業(yè)務(wù)、管好風(fēng)險(xiǎn)、防范案件的關(guān)鍵所在。    要做好三個(gè)方面工作：一是要推進(jìn)主動履職。合規(guī)經(jīng)理要引領(lǐng)和推動外部監(jiān)管規(guī)則和內(nèi)部規(guī)章制度落地執(zhí)行，熟知合規(guī)管理“一個(gè)規(guī)定四個(gè)辦法”，把管理要求融入日常合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)防控工作中，推動“一道防線”主體責(zé)任落實(shí)，做合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的守門員和領(lǐng)跑者。二是要做到規(guī)執(zhí)一致。要通過監(jiān)管規(guī)則跟蹤來提示風(fēng)險(xiǎn)，通過合規(guī)培訓(xùn)傳播合規(guī)文化，通過風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。要做到源頭識別風(fēng)險(xiǎn)，流程管控風(fēng)險(xiǎn)，做到規(guī)則和執(zhí)行結(jié)果一致。三是要嚴(yán)守合規(guī)底線。分行部門、一級支行和二級支行合規(guī)經(jīng)理同時(shí)承擔(dān)著經(jīng)營管理職責(zé)，要平衡好發(fā)展和風(fēng)控的關(guān)系，確保業(yè)務(wù)操作和管理行為在合規(guī)框架內(nèi)有序運(yùn)行，嚴(yán)守合規(guī)紅線，確保不發(fā)生案件和重大風(fēng)險(xiǎn)事件。