<p class="ql-block"> 2023年5月25日下午，省分行召開了內部控制管理委員會2023年第二次會議。會議由省分行紀委書記、黨委委員宋克修主持，各成員單位負責人參加會議。會上由內控合規(guī)部總經(jīng)理張欣報告了2023年1季度湖北分行內控評價監(jiān)測指標結果分析，從專業(yè)部門、二級分行維度梳理了一季度監(jiān)測指標的得分及排名情況，我行在重要控制環(huán)節(jié)，如內部風險暴露水平控制、法貸保證擔保履約控制、個貸抵押辦證控制、風險資產(chǎn)管理等環(huán)節(jié)與全國平均水平存在一定差距，并著重對失分較多、提升空間較大的指標進行了具體分析，提出了控制措施、整改建議。經(jīng)集體討論，會議審議通過了《2023年一季度湖北分行內控評價監(jiān)測指標結果分析》。</p> <p class="ql-block"> 會上宋書記對內部控制委員會履職、內控評價日常工作提出三點建議：一是“學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想主題教育為精神指導，黨建引領，借助內部控制委員會這一平臺，加強內部控制的聯(lián)動合作，促進協(xié)作共贏。明確目標、落實責任。今年內控評價在去年非現(xiàn)場專家評價、監(jiān)測評價、問題歸集評價、效果評價和限制評價的基礎上，增加了總行評價組進場開展現(xiàn)場核實評價，迎評配合工作任務更重、要求更高，且加大了對過程評價的分值權重。各行各部門一是強化日常履職共同促進目標實現(xiàn)。各行各部門主要負責人是內控評價工作第一責任人，各行各部門成立“內控評價指標提升治理工作專班”，對全行評價提升進行統(tǒng)籌協(xié)調，進一步壓實各方責任，確保為今年內控評價等級提檔晉級創(chuàng)造條件。</p> <p class="ql-block"> 二是加強政策研讀、加深對業(yè)務經(jīng)營管理的理解，找準業(yè)務發(fā)展與風險防控的平衡，精準施策、靶向治理。各業(yè)務部門要將評價指標納入專業(yè)考核并持續(xù)加強日常管理。鞏固治理良好指標的控制效果，對落后指標整改提質工作督導，并及時與內控合規(guī)部溝通反饋，切實提高指標得分提升效果和管理水平。同時梳理近年檢查發(fā)現(xiàn)問題杜絕再次發(fā)生。</p> <p class="ql-block"> 三是正視問題、發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，做到“胸中有數(shù)、心中有稱”，查漏補缺，及時改進。準確把握評價要求規(guī)范日常管理。各行各部門要按照今年內控評價新版指標體系的新標準、新要求，準確把握指標內容和標準、監(jiān)測數(shù)據(jù)口徑和時點，做好數(shù)據(jù)治理、指標整改和內控管理工作。正視問題立查立改。對于制度缺失的，及時整章建制；資料不全的，迅速查漏補缺；操作存在問題的，加大整改問責力度；管理要求落實不到位的，加大考核力度，夯實內控管理基礎。對監(jiān)測指標排名靠后制定有效措施提升效果。尤其是評價得0分、指標排名下降的，要立即制定改進措施，及時整改并幫扶二級分行，迅速扭轉監(jiān)測指標評價不利局面，確保今年的內控評價整體取得好的效果。</p> <p class="ql-block"> 內控部總經(jīng)理指出，內控合規(guī)部將強化服務意識，提升服務質量。各級內控合規(guī)部一是提前掌握監(jiān)測指標治理效果。將控制效果檢驗端口前置，聯(lián)合業(yè)務部門加強監(jiān)測數(shù)據(jù)的日常通報和數(shù)據(jù)分析，協(xié)助各部門對內控評價發(fā)現(xiàn)的問題整改情況進行再檢查，督促全行做好監(jiān)測指標數(shù)據(jù)質量整改提質工作。二是對評價發(fā)現(xiàn)的問題，加強分析與溝通協(xié)調。主動與業(yè)務部門溝通，積極做好監(jiān)測指標數(shù)據(jù)分析、指標明細數(shù)據(jù)挖掘、整改效果反饋等履職服務。三是對控制效果薄弱的開展專項治理和重點幫扶。將排名靠后的監(jiān)測指標作為治理工作重點，尤其是排名下降10名和指標得0分的控制薄弱環(huán)節(jié)，及時編發(fā)溝通提示函，明確整改提質工作要求，開展有效的幫扶輔導，共同提升內控評價對全行經(jīng)營管理的價值貢獻。</p>