<p class="ql-block"> 2023年9月6日下午，青山支行黨委書記張俊峰主持召開青山支行2023年第三次案防形勢分析會暨內(nèi)部控制管理委員會、操作風(fēng)險管理委員會、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組會。按照武漢分行案防形勢分析會工作機制，武漢分行風(fēng)險法律部副總經(jīng)理熊昕、三級經(jīng)理夏斌和劉蘭琴一行“下沉一級”參加此次會議。</p> <p class="ql-block"> 會議首先由業(yè)務(wù)管理部圍繞近期對公賬戶抽查及數(shù)據(jù)治理專項檢查等重點工作進行了風(fēng)險分析和風(fēng)險點警示。公司部圍繞投行中收檢查情況和格長履職工作落實情況及工作難點等進行分析和重點風(fēng)險提示。普惠部圍繞總行下發(fā)關(guān)聯(lián)企業(yè)融資專項檢查問題進行查實情況報告和<span style="font-size:18px;">格長履職情況</span>報告，提示近期重點工作和風(fēng)險。個金部圍繞代發(fā)工資業(yè)務(wù)檢查問題、涉案個人結(jié)算賬戶問題、格長履職落實情況進行分析報告和重點風(fēng)險點進行提示。園林北路支行、鋼城支行、水岸星城支行、鋼花支行、楊園支行網(wǎng)點負責(zé)人匯報了近期檢查問題及整改落實情況和格長案防履職工作開展情況。</p><p class="ql-block"> 5個專業(yè)對2季度內(nèi)控評價監(jiān)測指標(biāo)中失分指標(biāo)進行了原因分析，整改情況報告，并提出下一步工作目標(biāo)和提質(zhì)措施。</p><p class="ql-block"> 業(yè)務(wù)管理部風(fēng)險法律專業(yè)匯報武漢分行銀監(jiān)轉(zhuǎn)辦投訴銷號工作相關(guān)要求及事項。</p> <p class="ql-block"> 各專業(yè)部門分管行長分別對網(wǎng)點管理兩個要點、代客操作、業(yè)務(wù)用印管理、對公開戶、重要現(xiàn)金管理專項檢查、監(jiān)管轉(zhuǎn)辦流程、各專業(yè)內(nèi)控評價指標(biāo)壓降、高風(fēng)險客戶治理、安全經(jīng)營等進行風(fēng)險提示及明確工作要求，強調(diào)加強日常管理、杜絕習(xí)慣性違規(guī)，暴露的低級錯誤問題可以避免、注重整改，重點分析做了什么、具體怎么做、風(fēng)險防范再教育、對于出現(xiàn)的問題的牽頭部門專業(yè)部門歸納整理警示全行。</p> <p class="ql-block"> 武漢分行風(fēng)險法律部聽取了青山支行案防工作匯報并給予了專業(yè)性指導(dǎo)。</p><p class="ql-block"> 武漢分行風(fēng)險法律部副總經(jīng)理熊昕首先強調(diào)：一是做好全面風(fēng)險管理，二是加強法制行規(guī)的學(xué)習(xí)，三是提升主動防控能力，四是壓降監(jiān)管轉(zhuǎn)辦投訴。然后就武漢分行銀監(jiān)轉(zhuǎn)辦投訴受理中存在態(tài)度冷、辦事拖、回復(fù)虛問題以及市長熱線投訴工作的重要性進行提示和工作要求部署，最后就下步9月法人不良風(fēng)險管理檢查、10月電子簽約印章管理、9月消保宣教工作進行了重點提示和要求。</p> <p class="ql-block"> 青山支行黨委書記、行長張俊峰對武漢分行領(lǐng)導(dǎo)的蒞臨及工作指導(dǎo)表示由衷感謝，同時就近期內(nèi)控案防工作開展提出四點工作要求：一是加強過程管理，將案防管理貫穿全流程，不能以信任代替規(guī)定動作，當(dāng)做員工隊伍的袒護遮掩的理由，以時時放心不下的心態(tài)關(guān)注員工防詐、欺詐、售賣個人信息、黃賭毒等；二是勇于直面問題，善于對內(nèi)管理。加強行內(nèi)規(guī)定的學(xué)習(xí)推動，告誡員工，我們是金融系統(tǒng)的員工，不可越界。三是對總省行的文件，要善于學(xué)習(xí)總結(jié)。重點關(guān)注三類人群，一是三年內(nèi)入行新員工，二是長期在本行工作、思想動態(tài)復(fù)雜員工，三是外地調(diào)入且社會關(guān)系復(fù)雜員工。四是加強黨建，做好自我約束。第二批次的主題教育，要做好隊伍建設(shè)、員工管理，做合格黨員，起模范帶頭作用。各格長要以身作則，帶領(lǐng)格員，講規(guī)矩、守底線、致敬畏</p>