婁底分行組織召開(kāi)反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組聯(lián)席會(huì)議

清風(fēng)婁底

2023年10月7日，婁底分行黨委委員、紀(jì)委書(shū)記張奎組織召開(kāi)反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組聯(lián)席會(huì)議，反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組成員和相關(guān)部室負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦對(duì)接聯(lián)系人員參加會(huì)議。 　　會(huì)上，內(nèi)控合規(guī)部負(fù)責(zé)人對(duì)省分行抽取婁底分行進(jìn)行反洗錢(qián)檢查的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了詳細(xì)解讀，宣讀了《關(guān)于2023年湖南分行KYC治理及高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)管控的通報(bào)》，分析了KYC數(shù)據(jù)治理退步的原因。 　　張奎對(duì)做好下一步反洗錢(qián)及涉敏工作進(jìn)行強(qiáng)調(diào)，各部室按照省分行反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組通知精神，集中做好反洗錢(qián)與涉敏檢查迎檢及自查自糾工作，對(duì)照《反洗錢(qián)工作檢查操作手冊(cè)》、反洗錢(qián)工作自查自糾要點(diǎn)和反洗錢(qián)與涉敏工作專(zhuān)項(xiàng)檢查要求，查缺補(bǔ)漏、即查即改、力行力改，全力做好迎接省分行非現(xiàn)場(chǎng)與現(xiàn)場(chǎng)檢查的準(zhǔn)備工作。 提高認(rèn)識(shí) 層層壓實(shí)責(zé)任 　　各部室要高度重視，成立工作專(zhuān)班。這次專(zhuān)項(xiàng)檢查要科學(xué)制定時(shí)間表、路線圖，部門(mén)負(fù)責(zé)人親自掛帥，帶頭研究，壓緊壓實(shí)責(zé)任，每日召開(kāi)碰頭會(huì)通報(bào)整改進(jìn)度和研究整改措施，樹(shù)立“全行一盤(pán)棋”理念，統(tǒng)一調(diào)度，克服人員緊張、時(shí)間緊迫、任務(wù)繁重等不利因素，堅(jiān)決打好攻堅(jiān)克難戰(zhàn)役，保住婁底分行已經(jīng)取得來(lái)之不易的成績(jī)。 全力以赴抓好整改落實(shí) 　　整改工作“一道過(guò)”，不炒剩飯。由于我行存量客戶(hù)多、工作量大，為避免浪費(fèi)時(shí)間和人力，多請(qǐng)示上級(jí)行業(yè)務(wù)骨干做好指導(dǎo)幫扶，確保整改工作少走彎路。結(jié)合企查查、融安E信等第三方工具，緊盯反洗錢(qián)與涉敏工作中易發(fā)、多發(fā)、頻發(fā)問(wèn)題，個(gè)別存量涉敏企業(yè)賬戶(hù)，要從嚴(yán)從快整改，特別是“客戶(hù)盡職調(diào)查、洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存、交易監(jiān)測(cè)”等14個(gè)專(zhuān)項(xiàng)治理要點(diǎn)，逐客戶(hù)列出問(wèn)題清單，即查即改、力行力改，確保自查自糾全覆蓋、無(wú)死角。 深入推進(jìn)KYC綜合治理 　　各指標(biāo)牽頭及配合部門(mén)要分析掌握KYC綜合治理的各項(xiàng)指標(biāo)，盯緊治理進(jìn)度。學(xué)習(xí)、借鑒兄弟行好的經(jīng)驗(yàn)做法，優(yōu)化調(diào)整我行治理措施，加大治理力度，提升治理成效。 編輯:李燕審核:劉建華審定:張奎